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高质高效 北交所上市审核提速

2022-08-02 08:48 来源: 中国证券报
中国证券报 2022-08-02 08:48

近期,北交所发行上市审核节奏明显加快,部分项目审核用时不到40天(从受理到上会)。业内人士表示,北交所上市审核不仅速度快,而且质量有保障,体现在申报企业前期有规范基础、申报企业自身质地较为良好、中介机构执业质量持续提升等方面。

申报企业质地良好

7月29日,华岭股份、天马新材两家公司的上市申请获北交所上市委审议通过,它们从受理到过会分别用时37天、52天。中科美菱上市申请于6月29日获受理,其将于8月5日接受北交所上市委审议,用时37天。

北交所上市申报项目审核推进快,与申报企业前期有规范基础紧密相关。北交所申报企业均为挂牌满一年的创新层公司,已经过挂牌准入审查、持续监管,公司治理运营相对规范。

具体来看,上述三家企业申报上市前公司治理基础较好,均建立了健全的公司法人治理结构和独立自主的运营机制,信息披露规范,内部控制有效运行,财务基础也相对较好。同时,挂牌期间积极参与公司治理专项行动及“强基计划”,充分利用各类培训、活动、沟通平台,补短板、强弱项,公司治理机制逐步健全、治理水平得到明显提升。

北交所开市以来,各项制度有效运转,企业申报积极性不断提高。今年上半年,共有115家企业提交申报材料,申报项目企业经营质量明显提高,最近一年营收和盈利中位数分别为3.26亿元、4086.6万元,较2021年申报项目分别增长94.8%、75.8%。

比如,华岭股份是国内知名的第三方集成电路专业测试企业,测试能力覆盖存储器、逻辑和混合电路、可编程逻辑电路、射频电路四大类的多种芯片。天马新材主要从事高性能精细氧化铝粉体的研发、生产和销售,公司是第一批国家级专精特新“小巨人”企业,入选工信部“制造业单项冠军示范企业”,自主研发生产的电子陶瓷用粉体材料是我国重点发展的新材料之一。

发挥存量监管优势

中国证券报记者了解到,北交所上市审核发挥存量监管优势,通过流程再造打通挂牌审查、持续监管、上市审核各环节,共享监管档案,对申报上市的公司提前梳理,逐家形成有针对性的审核预案。在此基础上,进一步聚焦发行上市条件及相关信息披露重点问题,突出重大性、精准性,减少业务与行业通识性问题、已规范事项的问题等,提高审核问询针对性和效率。问询后,及时向中介机构传达问询目的、审核要求等,促进提高回复效率与质量。

另外,北交所不断优化自律审核与辅导备案、发行注册的协同联动,建立了高效的协作机制,保障发行上市审核的质量与效率。

值得一提的是,企业在新三板挂牌即可启动北交所上市程序。企业挂牌新三板后,可以“边融资、边规范、边发展、边上市”。北交所现有104家上市公司在新三板挂牌期间平均进行了2次定向发行融资,契合企业经营需要。挂牌后,企业、中介机构即可对标上市要求进行规范,开展上市辅导相关工作。

此外,北交所持续引导中介机构全面提升执业质量。一是通过审核案例等形式向市场传达审核标准,引导督促市场主体按北交所定位与标准遴选企业、提高申报质量。二是及时梳理总结审核典型问题,通过咨询沟通、审核动态、座谈交流、业务培训等方式,引导中介机构全面提高核查与披露质量。比如,上述三个项目招股说明书披露质量较高,问询问题核查充分且回复效率较高;同时,三个项目还有一个突出的共同点,负责审计财务报告的会计师事务所近三年未曾更换,财务审计工作的延续性和稳定性较强。

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